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初级法律法规与综合能力
初级法律法规与综合能力考试
初级法律法规与综合能力
第一部分 经济金融基础知识 第一章 经济基础知识
第二章 金融基础知识
第三章 金融市场
第四章 银行体系
第二部分 银行业务 第五章 负债业务
第六章 资产业务
第七章 中间业务
第八章 理财业务
第三部分 银行管理 第十章 银行管理基础
第十一章 公司治理、内部控制与合规管理
第十二章 商业银行资产负债管理
第十三章 资本管理
第十四章 风险管理
第四部分 银行从业法律基础 第十五章 银行基本法律法规
第十六章 民事法律制度
第十七章 商事法律制度
第十八章 刑事法律制度
第五部分 银行监管与自律 第二十章 银行监管体制
第二十二章 银行自律与市场约束
在日常工作和生活中,银行业从业人员应恪守有关内幕信息和内幕交易的禁止性规定,下列关于这些规定的说法正确的有( )。A不得采取匿名、假名或委托
答案解析
按照勤勉尽职的原则,银行业从业人员应当( )。A对所在机构负有诚实信用义务B切实履行岗位职责C维护所在机构商业信誉D不违反法律法规E具备所需
答案解析
当银行业从业人员离职时,下列做法符合《银行业从业人员职业操守》的有( )。A办好离职交接手续B归还欠费C归还办公用品D带走个人在该行工作时长
答案解析
某商业银行正代为销售一种个人理财产品,预期收益率为8%。银行派出赵、钱、孙、李、周五位工作人员负责推销该产品。以下为他们在推销过程中的言论。
答案解析
《银行业从业人员职业操守》由( )监督实施。[2013年6月真题]A司法机构B银行业自律组织C社会公众D银行业从业人员所在机构E监管机构
答案解析
下列选项中,属于金融机构在信息披露中应当披露的主体业务、经营管理等方面的信息的是( )。A按存放境内、境外同业披露存放同业款项B按信用贷款、
答案解析
小王是某商业银行客户经理,他应该接受( )监督。[ 2012年6月真题]A国家外汇管理局B其所在地区的银行业协会C银监会派驻当地的分支机构D
答案解析
银行业从业人员与同业人员接触时( )。A不得侵害同业人员所在机构的知识产权B不得提供本机构已正式发布的年度报告文本C不得泄露本机构尚未公开
答案解析
银行业从业人员应当妥善保护和使用所在机构财产,应当( )。A遵守工作场所安全保障制度B保护所在机构财产C有效运用所在机构财产D将公共财产带回
答案解析
金融机构应披露( )信息。A经营业绩B风险暴露和风险管理情况C资本充足状况D风险管理战略与实践E会计政策与实践
答案解析
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从企业法人角度划分,商业银行的组织架构可划分为()A统一法人制组织架构B多法人制组织架构C区域管理为主的总分行型组织架构D事业部制组织架构E
以区域管理为主的总分行型组织架构的特点包括( )。A总行、分行、支行设立若干履行指定职责的职能部门B总行、分行、支行等各级机构形成垂直管理体
影响贷存比变化的主要因素包括()A国家对银行贷存比的上限管理B国家针对贷款增速实施的宏观调控政策C利率变动D居民投资理财渠道的增减E各家银行
不良贷款是指在评估银行贷款质量时,把贷款按风险基础分为正常、关注、次级、可疑和损失五类,其中后三类合称为不良贷款。A错B对
对于处于成长阶段的银行来说,人工成本还会逐步下降。A错B对
经风险调整的资本收益率(RAROC)可广泛用于商业银行的目标设定、业务决策、资本配置和绩效考核等方面。( )A错B对