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初级法律法规与综合能力
初级法律法规与综合能力考试
初级法律法规与综合能力
第一部分 经济金融基础知识 第一章 经济基础知识
第二章 金融基础知识
第三章 金融市场
第四章 银行体系
第二部分 银行业务 第五章 负债业务
第六章 资产业务
第七章 中间业务
第八章 理财业务
第三部分 银行管理 第十章 银行管理基础
第十一章 公司治理、内部控制与合规管理
第十二章 商业银行资产负债管理
第十三章 资本管理
第十四章 风险管理
第四部分 银行从业法律基础 第十五章 银行基本法律法规
第十六章 民事法律制度
第十七章 商事法律制度
第十八章 刑事法律制度
第五部分 银行监管与自律 第二十章 银行监管体制
第二十二章 银行自律与市场约束
专有技术是一种秘密的技术知识、经验和技巧的总和,只能表现为书面资料,如设计图纸资料、设计方案、操作程序指南、数据资料等。( )A错B对
答案解析
银行应该建立新闻发言人制度,通过新闻发言人发布信息。( )A错B对
答案解析
商业银行的整体经营活动的合规是由其众多的从业人员合规构成的,所以个别银行业从业人员违反规定政策的行为不影响商业银行整体的合规。( )A
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规范的现场检查包括()。A检查准备B检查实施C检查报告D检查处理E检查档案整理
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中国银行业的从业人员可以在( )等机构兼职,但不得损害所在机构的利益。A银行职业学校B金融学会C社区组织D外资银行E证券公司
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某银行支行员工与客户合谋骗贷的行为被同事察觉,该同事应该( )。A立即劝阻同事停止骗贷,劝阻无效时才向领导举报B立即向银行有关领导举报C立即
答案解析
银行业从业人员配合监管部门的非现场监管,应当按要求的( )报送需要的数据和非数据信息。A报送方式B报送内容C报送频率D保密级别E汇报方法
答案解析
对于银行业从业人员的行为,《银行业从业人员职业操守》规定的监督者有( )。A从业人员所在机构B银行业自律组织C银监会D社会公众E中国人民银
答案解析
信息披露又称信息公开,是指在证券市场上公开发行证券者,将公司财务、经营、投资结构、董事会构成等信息( )予以公开,供投资者、债权人等利益相
答案解析
下列行为属于内幕交易的有( )。[ 2011年10月真题]A非内幕信息知情人利用不正当手段获得内幕信息,根据该信息建议他人买卖证券B内幕信息
答案解析
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关于市场指标,以下说法正确的是( )A市盈率=股票价格/每股收益B市盈率=每股收益/股票价格C市净率=每股市价/每股净资产D市净率=每股净资
下列对不同企业法人下的组织机构的说法,正确的有( )。A按企业 法人的角度划分,商业银行的组织架构可分为统一法人制组织架构和多法人制组织架构
从管理会计角度划分,可将银行组织架构分为( )。A成本中心B利润中心C事业部制组织架构D矩阵型组织架构E总分行型组织架构
银行盈利性指标包括()。A净息差B净利息收益率C拨备前利润D拨贷比E存贷比
下列对我国目前的大型银行主流组织架构的说法,正确的有( )。A20世纪80年代以前发达国家商业银行的组织架构模式相似B行以职能型架构为主C负
按内部管理模式划分,商业银行的组织架构可划分为( )。A统一法人制组织架构B多法人制组织架构C区域管理为主的总分行型组织架构D以业务线管理为