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初级法律法规与综合能力
初级法律法规与综合能力考试
初级法律法规与综合能力
第一部分 经济金融基础知识 第一章 经济基础知识
第二章 金融基础知识
第三章 金融市场
第四章 银行体系
第二部分 银行业务 第五章 负债业务
第六章 资产业务
第七章 中间业务
第八章 理财业务
第三部分 银行管理 第十章 银行管理基础
第十一章 公司治理、内部控制与合规管理
第十二章 商业银行资产负债管理
第十三章 资本管理
第十四章 风险管理
第四部分 银行从业法律基础 第十五章 银行基本法律法规
第十六章 民事法律制度
第十七章 商事法律制度
第十八章 刑事法律制度
第五部分 银行监管与自律 第二十章 银行监管体制
第二十二章 银行自律与市场约束
美国银行家协会的使命是为会员单位提供优秀的金融服务,加强合作,共谋发展。( )A错B对
答案解析
某银行分行员工小陈将分行有关数据在家中委托在银监局工作的爱人转交给对该分行进行非现场监管的有关监管人员。这是积极配合监管的有效行为。(
答案解析
金融机构不可以自行选择信息披露的方式,只能以年报等方式进行披露。( )A错B对
答案解析
《银行业从业人员职业操守》中关于“公平竞争”的条款规定了不得以任何方式给中间人佣金。( ) [2013年6月真题]A错B对
答案解析
为了保守本机构的商业秘密,金融机构可以不对外披露其主体业务、经营管理等信息。( )A错B对
答案解析
在办理业务时故意向不知情客户隐瞒免费服务或低资费服务项目。A错B对
答案解析
银行业同业人员之间应当互相尊重,在面对竞争的时候不能互相诽谤;可以进行正常的学术交流,但不能互相交换商业机密或知识产权。( )A错B对
答案解析
授信尽职要求银行业从业人员应当充分提示代理销售产品的信息,为客户在做出是否购买银行产品或服务的判断时提供依据。( )A错B对
答案解析
银行业从业人员不服所在机构的纪律处分时,应当立即向监管部门反映。( )A错B对
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香港银行公会与香港外汇银行公会互为补充,共同推动了银行业的发展。( )A错B对
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