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第十一章 公司治理、内部控制与合规管理
第十一章 公司治理、内部控制与合规管理考试
第十一章 公司治理、内部控制与合规管理
银行对风险进行持续识别和监控需在集团层面进行,且风险管理和内控建设的成熟程度应随银行风险状况变化(包括规模扩张)和外部风险环境及时跟进.(
答案解析
有救的公司治理是商业银行健康、可持续发展的基石,银行章程是银行公司治理的基本文件.( )A错B对
答案解析
商业银行制定的绩效薪酬延期追索、扣回规定对离职人员同样适用.( )A错B对
答案解析
绩效薪酬应全部根据经营情况和风险成本分期考核情况随基本薪酬一起支付.( )A错B对
答案解析
高级管理层对董事会负责,同时接受监事会监督,依法在其职权范围内的经营管理活动不受干预.( )A错B对
答案解析
商业银行应尽可能将风险管理、内部审计等专业性强的职能外包给更加专业化的相关机构.( )A错B对
答案解析
不同银行的福利性收入有所不同,对于福利性收入的管理,按各家银行的章程执行.( )A错B对
答案解析
银行的内控体系和风险管理部门具有有限的授权、地位、独立性.( )A错B对
答案解析
合规应从商业银行基层做起。( )A错B对
答案解析
商业银行董事会应监督合规政策的有效实施,以使合规缺陷得到及时有效的解决.( )[ 2015年5月真题]A错B对
答案解析
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相关内容
下列不属于商业银行内部控制保障体系构成要素的是( )。A授权管理B信息系统控制C业务连续性管理D报告机制
内部控制应当坚持风险为本、审慎经营的理念,设立机构或开办业务均应坚持内控优先,这体现了内部控制的( )原则。A有效性原则B制衡性原则C审慎性
下列不属于商业银行公司治理制衡机制的是( )。A履职要求B职责边界C激励约束D组织架构
( ),内部控制应当与管理模式、业务规模、产品复杂程度、风险状况等相适应,并根据情况变化及时进行调整。A全覆盖原则B制衡性原则C审慎性原则
( )是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。A合规B合规风险C合规管理D法律风险
( )是指银行有效识别和监控合规风险,主动预防违规行为发生的动态过程。A合规B合规风险C合规管理D法律风险