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第二十二章 银行自律与市场约束
第二十二章 银行自律与市场约束考试
第二十二章 银行自律与市场约束
在日常工作和生活中,银行业从业人员应恪守有关内幕信息和内幕交易的禁止性规定,下列关于这些规定的说法正确的有( )。A不得采取匿名、假名或委托
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按照勤勉尽职的原则,银行业从业人员应当( )。A对所在机构负有诚实信用义务B切实履行岗位职责C维护所在机构商业信誉D不违反法律法规E具备所需
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当银行业从业人员离职时,下列做法符合《银行业从业人员职业操守》的有( )。A办好离职交接手续B归还欠费C归还办公用品D带走个人在该行工作时长
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某商业银行正代为销售一种个人理财产品,预期收益率为8%。银行派出赵、钱、孙、李、周五位工作人员负责推销该产品。以下为他们在推销过程中的言论。
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《银行业从业人员职业操守》由( )监督实施。[2013年6月真题]A司法机构B银行业自律组织C社会公众D银行业从业人员所在机构E监管机构
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下列选项中,属于金融机构在信息披露中应当披露的主体业务、经营管理等方面的信息的是( )。A按存放境内、境外同业披露存放同业款项B按信用贷款、
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小王是某商业银行客户经理,他应该接受( )监督。[ 2012年6月真题]A国家外汇管理局B其所在地区的银行业协会C银监会派驻当地的分支机构D
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银行业从业人员与同业人员接触时( )。A不得侵害同业人员所在机构的知识产权B不得提供本机构已正式发布的年度报告文本C不得泄露本机构尚未公开
答案解析
银行业从业人员应当妥善保护和使用所在机构财产,应当( )。A遵守工作场所安全保障制度B保护所在机构财产C有效运用所在机构财产D将公共财产带回
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金融机构应披露( )信息。A经营业绩B风险暴露和风险管理情况C资本充足状况D风险管理战略与实践E会计政策与实践
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规范的现场检查包括( )。A检查准备B检查实施C检查报告D检查处理E检查档案整理
内幕交易主要包括( )行为。A内幕信息知情人利用内幕信息买卖证券B根据内幕信息建议他人买卖证券的行为;C内幕信息知情人向他人泄露内幕信息,使
以证券市场为例,内幕交易危害具体体现在( )。A违反了证券市场的“公开、公平、公正”原则B侵犯了不特定广大投资者的合法权益C损害了上市公司的
银行工作人员配合监管机构的监督,应当( )。A建立重大事项报告制度B向监管人员提供交通工具C按照要求提供监管机构需要的数据D若会影响本行声誉
《商业银行合规风险管理指引》所称的法律法规与规范包括( )。A法律B行政法规C自律性组织的行业准则D国际惯例E职业操守
在对客户提供的资料存有疑问时,应采取相应的措施进行验证和调查。A错B对